Cómo prevenir el fraude de los empleados

Las empresas pierden enormes sumas de dinero cada año por el fraude cometido por sus empleados. Tanto las pequeñas empresas como las grandes empresas deben establecer controles internos sólidos para evitar el fraude de los empleados, ya sea que se trate de empleados que roban el inventario de la empresa, malversan dinero en efectivo o falsifican informes de gastos. Aquí hay algunos pasos cruciales que un negocio puede tomar para disuadir el fraude de los empleados:

  • Establezca el tono correcto desde la cima de la compañía. Asegúrese de que los gerentes y miembros de la junta directiva de la empresa actúen con honestidad y, en la medida de lo posible, con transparencia. Si los empleados sospechan de tratos sospechosos en la cima de la compañía, es más probable que ellos mismos justifiquen el cometer fraude.
  • Establecer una política de separación de funciones. Mantenga completamente separadas las tareas contables y el manejo del efectivo o de los activos de la empresa. Alguien que trabaja en una caja registradora o que libera cheques recibidos por correo no debería estar registrando las cuentas por cobrar en los informes financieros de la compañía.
  • Establecer políticas estrictas para acceder a los activos de la empresa, como el inventario de la empresa. De esta manera, si el inventario comienza a desaparecer, usted tiene una lista clara de candidatos para el robo.
  • Exigir más de una firma en operaciones de importe significativo. Dependiendo del tamaño y la estructura de su negocio, esto puede significar que los cheques de más de $100 o más de $1,000 requieren dos firmas de los gerentes de la compañía y/o de los miembros de la junta directiva.
  • Disminuir las oportunidades de robo de empleados. Si descubre un caso de robo, coloque nuevos controles para evitar que se repita.
  • Responder rápida y justamente a una incidencia de fraude de empleados. Usted quiere que otros empleados vean que el robo y otros fraudes serán castigados.
  • Trate de medir regularmente la satisfacción de los empleados. Mantenga sus ojos y oídos atentos, y utilice herramientas de encuestas formales si es necesario para tener una idea de cómo se sienten sus empleados con respecto a trabajar para la compañía.
  • Verificar los antecedentes de los empleados antes de que se incorporen a la empresa. Es probable que pueda identificar algunas manzanas podridas incluso antes de que se unan a su organización.
  • Rotar los deberes de los empleados y asegurarse de que se tomen vacaciones. Los fraudes cometidos por los empleados suelen detectarse cuando están de vacaciones.
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